Registro Oficial

Registro Oficial No 262- Miércoles 07 de febrero de 2018 Edición Especial

Miércoles, 07 de febrero de 2018

 

Administración del Señor Lcdo. Lenin Moreno Garcés                                                                                     

 

   Presidente Constitucional de la República del Ecuador                                                                                  

 

Miercoles,  07 de febrero  de 2018 (R. O.262, 07 -febrero -2018)

 

 

Año I – Nº 262

Quito, miércoles 7 de febrero de 2018

 

Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2017-0040

AB, SUAD MANSSUR VlLLAGRÁN SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS

Considerando:

Que el artículo 132 numeral 6 de la Constitución de la República establece el principio de reserva legal que determina que los organismos públicos de control y regulación tienen la facultad de expedir normas de carácter general en las materias propias, de su competencia, sin que puedan alterar o innovar las disposiciones legales.

Que el artículo 213 de la Constitución de la República del Ecuador señala que: Tas superintendencias son organismos técnicos de vigilancia, auditoría, intervención y control de las actividades económicas, sociales y ambiéntalas, y de los servicios que prestan las entidades públicas y privadas, con el propósito de que' estas actividades y servicios se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general. Las superintendencias actuarán de oficio o por requerimiento ciudadano. Las facultades específicas de las superintendencias y las áreas que requieran del control, auditoría y vigilancia de cada una de ellas se determinarán de acuerdo con la ley."

Que el numeral 9 del artículo 10 de la Ley de Mercado de Valores, incorporada como Libro 2 del Código Orgánico Monetario y Financiero, dispone que: "[...] Además de las funciones señaladas en la Ley de Compañías, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros para efectos de esta Ley, ejercerá las funciones de vigilancia, auditoria, intervención y control del mercado de valores con el propósito de que las actividades de este mercado se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general, y tendrá las siguientes atribuciones: (...) 9 Organizar y mantener el Catastro Público del Mercado de Valores"; [...].

Que la Ley Orgánica para la Reestructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, reformó el artículo 10 de la Ley de Mercado de Valores, contenida en el Libro 2 del Código Orgánico Monetario y Financiero, disponiendo en el numeral 13 de las Disposiciones Derogatorias que: "En el libro II del Código Monetario y Financiero correspondiente a la Ley de Mercado de Valores realícense las siguientes reformas: [...] b. En el artículo 10, Inclúyase el siguiente inciso final: 'La Superintendencia para el cumplimiento de estas atribuciones y funciones, podrá expedir todos los actos que fueren necesarios. Asimismo, podrá expedir los actos administrativos de control en las materias propias de su competencia, sin que puedan alterar o innovar las disposiciones legales ni las regulaciones que expida la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.'"

Que el artículo 18 de la Codificación de la Ley de Mercado de Valores, en concordancia can la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros dispone que deberán inscribirse en el Catastro Público del Mercado de Valores, entre otras entidades, las bolsas de valores, casas de valores, depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores, administradoras de fondos y fideicomisos, calificadoras de riesgo, compañías de auditoría externa que participen en el mercado de valores, fondos de inversión,  los contratos de fideicomiso

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 3

mercantil y de encargos fiduciarios; la sociedad proveedora y administradora del sistema único bursátil, y las entidades que cumplen funciones do banca de inversión; así como también establece la inscripción los valores que sean objeto de oferta pública y sus emisores; los valores producto de procesos de titularización, las cuotas emitidas por los fondos colectivos de inversión, y de los originadores, de conformidad con las normas de carácter general que para el efecto dicte la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.

Que el artículo 4 del Capitulo I del Título IV del Tomo IX Libro II "Mercado de Valores" de la Codificación de las Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros establece que la información que se requiere para la inscripción y para el mantenimiento de la inscripción en el Catastro Público del Mercado de Valores deberá ser presentada según los medios y el formato que establezca la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Que el articulo 14 del Capítulo I del Titulo IV del Tomo IX del Libro II "Mercado de Valores" de la Codificación de las Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, establece que una de las formas de recopilar la Información para la inscripción, así como para el mantenimiento de los entes que se inscriben en el Catastro Público del Mercado de Valores, son las fichas regístrales.

Que mediante Resolución No. 422-2017-V, expedida el 26 de diciembre de 2017, la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera, al amparo de la reforma introducida al Libro 2, Ley de Mercado de Valores del Código Orgánico Monetario y Financiero por la Ley Orgánica para la Reestructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, resolvió derogar el "Anexo 1" de la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valares y Seguros, Libro II, del Tomo XI, que contiene las Fichas Regístrales, -a través de las cuales se recopila información para la inscripción y mantenimiento de los entes en el Catastro Público del Mercado de Valores-.

Que es atribución de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, como organizadora del Catastro Público del Mercado de Valores, expedir todos los actos para el cumplimiento de sus atribuciones en las materias propias de su competencia; dentro de los cuales se encuentra establecer los medios y formatos para que los participantes del mercado de valores presenten la información al Catastro que mantiene a su cargo.

En ejercicio de las funciones dispuestas en el artículo 433 de la Ley de Compañías,

RESUELVE:

ARTÍCULO PRIMERO.- ESTABLECER los siguientes formatos de Fichas Regístrales que, a través del Sistema Integrado de Mercado de Valores, deben presentar los participantes del mercado de valores para su inscripción y mantenimiento en el Catastro Público del Mercado de Valores, acorde a lo prescrito en la Ley de Mercado de Valores en concordancia con la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, Libro II, Tomos IX, X y XI.

FICHAS REGÍSTRALES A INCORPORARSE EN EL SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO

DE VALORES

FICHA REGISTRAL No. 1.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE EMISORES DE VALORES

1.   Datos de Inscripción o registro

Lugar de inscripción / Registro;                                                    Fecha de Solicitud:

Número de inscripción / Registro:                                                Fecha de inscripción / Registro:

 

4 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

2.    Corresponde a REB

Corresponde a REB  SI ( )                NO ()

3.    Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector.

PUBLICO ()

PRIVADO ()

Sistema:

FINANCIERO ()

NO FINANCIERO ()

Tipo de representación: INDIVIDUAL ()

CONJUNTA ()

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

4.    Domicilio

Domicilia

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. oficina:

Referencia ubicación:

Contactos

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 5

 
 

6.                       Representantes legales / Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombra o

Razón

Social

Fecha     de designación

Dirección de correo electrónico habilitada

Periodo

Años del Período

Fecha   de término

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Numera

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.1 Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

 

#

cédula I

RUC

Nombra o

Razón

Social

Dirección   de correo

electrónico

Habilitada'

Fecha        de designación

Parlo do

Años  del Periodo

Fecha  da término

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Número

Fecha

Provincia

Cantan

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.2 Miembros de directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula       / Pasaporte

Nombre       o razón social

Dirección de correo electrónico habilitada

Fecha        de designación

Periodo

Años del

Periodo

Fecha

de

término

Principal/Suplente

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Cédula / Pasaporte:

Nombre o razón social;

Dirección de correo electrónico habilitada:

Fecha de designación:

Período:

INDEFINIDO ( )

DEFINIDO (AÑOS) ( )

Años del periodo:

Principal/Suplente:

Fecha de término;

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los miembros del directorio de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7.   Oíros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de subrogación)

 

#

Cédula        / Pasaporte

Nombre completo

Dirección     de correa electrónico habilitada*

Fecha     de designación

Cargo

Tipo Período

Años       del Periodo

Fecha de término

Subrogación

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Cédula/Pasaporte/RUC:

Razón social:

Dirección de correo electrónico habilitada

Fecha de designación:

Cargo:

Periodo:

Tipo de Periodo:

INDEFINIDO (_)

DEFINIDO (ANOS) ( ) Años del período: Fecha de término: Subrogación:

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los administradores de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8. información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula Pasaporte/RUC

Nombre       o Razón Social

Dirección   de correo electrónico habilitada*

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha de término

 

 

 

 

 

 

 

 

Cédula/Pasaporte/RUC:

Nombre o Razón Social;

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

Cargo:

Fecha de contratación:

Número profesional:

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 7

Fecha de término:

8,1 Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9,   Auditor Externo (Adjuntar documentos de contrato)

 

#

RUC

Razón social

Dirección     de correo electrónico habilitada"

Apellidos      y nombres     del responsable de la      auditoria externa

Dirección de    correo electrónico habilitada"

Fecha       de designación

Fecha     de contratación

Ejercicio

a auditar

Fecha de término

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Auditor externo:

RUC:

Dirección de coreo electrónico habilitada*:

Fecha de designación:

Fecha de contratación:

Ejercicio a auditar:

Fecha de término:

Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa:

Dirección de correo electrónico habilitada**:

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría extema de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

10.    Información del auditor Interno

 

#

Cédula /Pasaporte

Nombre  o  razón social

Dirección    de    correo electrónico habilitada*

Fecha de contratación

Fecha          de término

 

 

 

 

 

 

Tiene sistemas automatizados de control interno:

Tiene metodología para conocer al cliente:

Tiene certificación ISO:

Tiene unidad de riesgos:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

 

8 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

11, Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula /Pasaporte

Nombre    o    Razón Social

Dirección     de correo electrónico habilitada*

Número profesional

Fecha           de designación

Fecha           de término

Tipo Comisario

 

 

 

 

 

 

 

 

Cédula/Pasaporte/RUC:

Nombre completo:

Dirección de correo electrónico habilitada*:

Número profesional:

Fecha de designación:

Fecha de término:

Tipo Comisario;

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los comisarios de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12.                     Grupo empresarial, económico

Identificación Grupo; Nombre Grupo: identificación Cabeza Grupo: Nombre Cabeza Grupo: Tipo:

  • GRUPO(  )
  • HOLDING ()

Empresas pertenecientes al grupo:

 

#

RUC/Otro

Nombre o razón social

Sector

 

 

 

 

 

 

13,                     Vinculación por parentesco

 

 

#

información de administradores

Parientes

Datos de fa compañía

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula      1 Pasaporte

Apellidos y Nombres

Tipo        de parentesco

RUC

Nombre      o Razón Social

Cargo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente

Estado de la vinculación

ACTIVO ()        INACTIVO ()

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 9

14.                     Sucursales, Agencias y Establecimientos

 

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de

correo electrónico habilitada

 

 

 

 

 

 

 

 

Datos General

Nombre;

Tipo:

SUCURSAL ()

AGENCIA ()

OFICINA ()

Fecha Autorización;

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Responsable de la sucursal

Cédula:

Nombre Completo:

Cargo:

Fecha de nombramiento:

Período

INDEFINIDO ()

DEFINIDO (AÑOS) ()

Fecha Término:

Dirección

Provincia:                                                              Cantón:

Dirección;

Parroquia:                                                             Barrio:

Ciudadela / Conjunto:                                             Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía;                                   Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro;                                               Edificio/Centro comercial:

Piso:                                                                      No. oficina:

Referencia ubicación; Dirección cíe correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

 

10 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Contactos

 

#

Tipo Contacto

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Detalle

Extensión

Principal

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

15, Actos Jurídicos

 

 

 

 

Tipo de Acto

Fecha    de resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos       de       [a publicación

Fecha

Notarla

Provincia

Canten

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Re parta ha

Tomo

Medio    de publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

 

#

Fecha de Ocurrencia

Subtipo   de   hecho relevante

Observación

 

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción;

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación:

Fecha de publicación:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio (  ) Terceras (  )

Notificado por

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 11

FICHA REGISTRAL No. 2,- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE CASAS DE VALORES

1.    Datos de Inscripción o Registro

Lugar de inscripción/ Registro:                        Fecha de Solicitud:

Numero de inscripción /Registro:                     Fecha de inscripción / Registro:

2.   Información General

Número de Identificación:

Tipo de Identificación;

Tipo persona:

Razón Social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector;

Sistema:

Tipo de Representación:   Individual ( )           Conjunta ( )

Código de CIIU:

Descripción del CIIU;

3.    Domicilio

País;

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio;

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No, Oficina:

Referencia de Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Contactos:

 

 

 

 

 

 

Dirección de

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

correo electrónico habilitada ( )

 

 

 

 

 

 

 

12 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habituada del contacto de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4.   Representantes Legales y Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula    1 Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha de

Ingreso

Principal / Suplente

Periodo

Años     del Periodo

En representación

de

Fecha    de término

Dirección do    correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombra o

Razón

Social

Fecha     de designación

Dirección de correo electrónico habilitada

Periodo

Años del Período

Fecha   de término

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Numera

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                                 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

 

 

#

Cédula RUC

Nombre      o Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años del Período

Fecha      de termino

Cargo

Dirección da correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el re a litro mercantil

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5.   Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula          / Pasaporte

Nombre  o

razón

social

Fecha         de designación

Período

Años del Periodo

Fecha    de término

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

Principal/ Suplente

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 13

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.   Otros nivelas de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y Documentos de soporte de subrogación)

 

#

Cédula    / Pasaporte

Nombre

completo

Fecha      de designación

Cargo

Tipo Periodo

Años

del

Período

Fecha

de

término

Dirección de   correo

electrónico habilitada

(*)

Subrogación

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de [a compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

7.   Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Fecha      de contratación

Número profesional

Fecha de término

Dirección de   correo electrónico

Habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

Número de personal contable;

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de la campad la que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

8.  Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

 

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico habilitada (')

Apellidos     y nombres    del responsable de la auditoría externa

Fecha        de designación

Fecha         de contratación

Ejercicio a auditor

Fecha do término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

 

14 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

S.   Información del auditor interno

 

#

Cédula       / Pasaporte

Nombre     o razón social

Fecha de contratación

Fecha      de término

Dirección de      correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

Tiene sistemas automatizados de control interno                ()

Tiene metodología para conocer al cliente                           ()

Tiene certificación ISO                                                               ()

Tiene unidad de riesgos                                                            ()

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte/ Documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre o

Razón Social

Número profesional

Fecha      de designación

Fecha

de

término

Tipo Comisario

Dirección de    correo electrónico habilitada

 

 

 

 

 

 

 

 

(*)   Es   la  dirección  electrónica  habilitada  del  comisario  de  la  compañía  que  fija  para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

11. Grupo Empresarial, económico

Identificación Grupo:

Nombre Grupo:

identificación Cabeza Grupo:

Nombre Cabeza Grupo

Tipo:

Empresas pertenecientes al grupo

 

#

RUC/Otro

Nombre o razón social

Sector

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 15

12. Vinculación por parentesco

 

 

#

Información               de administradores

Parientes

Datos de la compartía

Cédula     / Pasaporte

Apellidos   y Nombres

Cédula   ; Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Tipo      de parentesco

RUC

Nombre     o Razón

Social

Cargo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.

Estado de Vinculación

Active () Inactivo ()

13. Datos  de Corresponsalía,  Representación  o  Referencia  (Adjuntar documento  de corresponsalía y/o representación, el documento adjunto debe tener el texto en español)

 

#

Contrato/Convenio

Tipo

Lugar         de Suscripción

Fecha     de contratación

Razón social de la compañía que suscribe

Descripción del contrato

Acción

 

 

 

 

 

 

 

 

14. Oficial de Cumplimiento

 

#

Cédula     / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Nacionalidad

Fecha       de designación

Fecha de término

Número profesional

Dirección de correo electrónico habilitada 0

 

 

 

 

 

 

 

 

No. Resolución: Fecha de resolución:

(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

15. Custodia de Valores

Mantiene custodia en propia casa ( )

 

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección       de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 
 
 

16 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia da Compañías, Valores y Seguros.

16. Tarifario (Adjuntar documentos)

 

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

 

 

 

 

17. Sucursales, Agencias y Establecimientos

 

#

Nombra

Tipo

Fecha                      de autorización

Representante

Acción

Dirección           de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

Dirección

Provincia:                                                    Cantón:
Dirección:

Parroquia:                                                   Barrio:

Ciudadela/Conjunto;                                 Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:                   Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:                                   Edificio/Centro comercial:

Piso:                                                               No. oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Contactos

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección      de

correo

electrónico

habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 17

16. Actos Jurídicos

 

 

 

Tipo de

Acta

Fecha    de resolución

No, resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos     de       la publicación

Fecha

Notarla

Provincia

Cantón

Humara

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Metilo     da publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

19. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

 

#

Fecha   de

Ocurrencia

Sub   tipo da  hecho relevante

Observación

 

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por

 

18 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

FICHA REGISTRAL No.3.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NEGOCIOS FIDUCIARIOS

1.     Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro:                  Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro:            Fecha de Inscripción/Registro:

2.     Información general de la fiduciaria

Número de RUC: Razón Social:

3.     Información general del negocio fiduciario

Tipo de negocio

Fideicomiso mercantil (  ) Encargo fiduciario (  )

Tipo de Fideicomiso

Inmobiliario (  ) Administración (  ) Inversión (   ) Titularización (  ) Garantía (  )

RUC:

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Denominación del negocio fiduciario:

Tipo de duración

Hora(   )

Día(  ) Semana (   ) Mes(  ) Trimestre (   ) Semestre (  ) Año(   ) Indefinido (   )

Adjuntar RUC del Fideicomiso: Objeto/Finalidad:

Para el caso especifico de los negocios fiduciarios de inversión, observar lo siguiente:

Está definido en el contrato el destino de la inversión   SI (   )  NO (   ) Detallar los emisores en los que invertirá de acuerdo al contraía

 

#

Número de RUC

Apellidos

y Tipo de valor

Descripción  de la

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 19

 

 

 

nombres /  Razón social

 

inversión

 

 

 

 

 

Otras inversiones:

Para el caso especifico de los negocios fiduciarios inmobiliarios, observar lo siguiente:

Lugar en donde se desarrollará el proyecto inmobiliario

Provincia:

País:

Cantón:

Parroquia:

Detalle de la dirección:

El proyecto consiste en la construcción de:

OFICINAS (  )

UNIDADES HABITACIONALES (  )

CENTRO COMERCIAL (  )

PROYECTO TURÍSTICO (   )

HOSPITAL (   )

PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA (   )

OTROS(   )

4.   Información de contadores generales (Adjuntar copia de Sa cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o

Razón Social

Cargo

Fecha      de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(*)  Es la  dirección electrónica habilitada del contador de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Lugar donde se llevará la contabilidad:

5.   Auditor externo (Adjuntar el documento del contrato)

El contrato constitutivo contempla Auditor Externa:

 

#

RUC

Razón social

Apellidos  y

nombres

del

responsable

de            la

auditoría

externa

Fecha     de designación

Fecha      de contratación

Ejercicio a auditar

Fecha

de

término

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor externo de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.  Custodia de valores

 

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7.   Detalle de los constituyentes y constituyentes adherentes (Adjuntar copia de la cédula de identidad, pasaporte o RUC)

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Apellidos

y,

nombres /   Razón social

Constituyentes Inicial/Adherente

Nacionalidad

Fecha

de

ingreso

Sector

Fecha   de Cesión  de

los derechos

Fiduciarios

Aporte inicial

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Cuando sean personas jurídicas deben detallar la nómina de accionistas

(*) Es la dirección electrónica habilitada del constituyente y constituyente adherente que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8.   Detalle de los beneficiarios (Adjuntar copia de la cédula de identidad, pasaporte o RUC)

 

#

Cédula/ Pasaporte/ RUC

Apellidos y nombras/ Razón social

Beneficiarios Inicial /Cesión

Nacionalidad

Fecha de designación

Sector

Fecha de Cesión de los derechos Fiduciarios

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Cuando sean personas jurídicas deben detallarla nómina de accionistas

(*) Es la dirección electrónica habilitada del beneficiarlo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9.   Descripción y valoración del patrimonio autónomo inicial o actual

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 21

Descripción Patrimonio (Adjuntar documentación de respaldo)

 

#

Detalle del activo

Descripción

Detalle

Fecha    de valoración

 

 

 

 

 

Total del Patrimonio Autónomo: Para activos no financieros: Datos de los Peritos Avaluadores

 

#

Cédula    l RUC

Razón Social/Nombres

Fecha               de designación

Fecha  de término

 

 

 

 

 

Datos del Bien Avaluado

 

#

Tipo     de Bien

Área mts2.

Número             de inscripción

Fecha    de inscripción

Fecha      de certificación

 

 

 

 

 

 

Datos del Registro de la Propiedad

Número de inscripción:                                                  Fecha de inscripción:

Fecha de certificación:                                                   Provincia:

Cantón:

Domicilio:

País:

Dirección

Barrio:                                                                               Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:                                              Número/Kilómetro:

Intersección/Manzana                                                       Edificio/Centro Comercial:

Piso/No. oficina: Referencia ubicación:

10. Órganos de control del negocio fiduciario Junta del Fideicomiso

El contrato contempla Junta del Fideicomiso: SI (  ) NO (  ) Atribuciones: (adjuntar archivo) Miembros de la Junta

 

22 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

 

#

Cédula    / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha

de

ingreso

Principal/ Suplente

Período

Años

del

Periodo

En

representación

de

Fecha de término

Dirección de    correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del  miembro de la junta que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Para el caso de fideicomisos de Inversión

Comité de Inversión

Et contrato contempla Comité de Inversión   SI (  )    NO   (   ) Atribuciones: (adjuntar archivo)

Miembros del Comité (adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)

 

#

Cédula    1 Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha de

Ingreso

Principal / Suplente

Periodo

Años     del Periodo

En representación

de

Fecha    de término

Dirección do    correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del comité que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

11. Otros órganos del negocio fiduciario

El contrato contempla la existencia de Otros Órganos        SI (  )    NO   (  )

Denominación;

Atribuciones: (adjuntar archivo)

Otros Miembros

 

#

Cédula    1 Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha de

Ingreso

Principal / Suplente

Periodo

Años     del Periodo

En representación

de

Fecha    de término

Dirección do    correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del órgano del negocio fiduciario que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12, Constructor y fiscalizador (Para el caso específico de los negocios fiduciarios inmobiliarios)

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 23

 

#

Número    cié identificación

Nombre o

razón

social

Tipo

Fecha   de ingreso

Fecha   de

término

 

 

 

 

 

 

 

13. Periodicidad con la que se realizará la rendición de cuentas

Tipo de Periodicidad:

Diaria ( ) Quincenal ( )

Mensual ( ) Trimestral ( ) Semestral ( ) Anual ( ) Continua ( ) Bimensual ( ) Cuatrimestral ( )

Nota: SI el contrato de constitución no establece periodicidad, de acuerdo a la ley de mercado de valores, la periodicidad es trimestral

14. Actos Jurídicos

 

Tipo

de Acto

 

 

Fecha de resolución

 

 

No.  de resolución

 

 

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notaria

Provincia

Cantón

Numero

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio de publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

15. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

 

#

Fecha   de Ocurrencia

Sub   tipo de  hecho relevante

Observación

 

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de Inscripción;

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación Medio de publicación: Fecha de publicación; Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( )

Notificado por:

 

24 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Ficha   Registral   No.   4.-   INSCRIPCIÓN   Y   ACTUALIZACIÓN   DE   ADMINISTRADORAS   DE
FONDOS Y FIDEICOMISOS                                                                                                                                              

1.     Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro:                                                      Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro:                                                 Fecha de Inscripción / Registro:

2.    Autorización Para

Fondos de Inversión:                       ( )

Negocios Fiduciarios:                 ( )

Procesos de Titularización:        ( )

3.    Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de representación:

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

4.    Domicilio

País: Provincia: Cantón: Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 25

Contactos:

 

#

Tipo contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de    correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5.   Representantes legales/Apoderados

Representantes legales (Adjuntar copia de cédula de Identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

 

 

Cédula Pasaporte/RUC

 

 

Nombre o

Razón Social

 

 

Fecha     de

designación

 

 

Periodo

 

 

Años del Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Dirección de  correo electrónico habilitada (*)

 

 

Cargo

 

 

inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Sentón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detállelas características del poder)

 

#

 

 

Cédula Pasaporte/RUC

 

 

Nombre o

Razón Social

Fecha     de

designación

Periodo

Años del Periodo

Fecha

de

término

Dirección de  correo electrónico habilitada (*)

Cargo

inscripción en el registro mercantil

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Número

Hecha

Provincia

Cantan

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.  Miembros de directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

 

#

Cédula/ Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha designación

Período

Altos     del Período

Fecha   de término

Principal       / Suplente

Dirección      de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

26 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del miembro del directorio de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7.   Otros niveles de la administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)

 

#

Cédula          / Pasaporte

Nombre

completo

Fecha     de designación

Cargo

Tipo Período

Años    Fecha del       de Período término

Dirección de   correo Subrogación electrónico

Habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                   

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del nivel de administración de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.   Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre

O

Razón

Social

Cargo

Fecha      de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de   correo electrónico

habilitada

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Lugar donde se llevará la contabilidad:

Provincia:

Cantón;

Parroquia:

Número de personal contahie:

Número de administradores fiduciarios:

9.   Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

 

#

RUC

Razón social

Dirección de   correo electrónico

habilitada (*)

Apellidos   y nombres del responsable de              la auditoria externa

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

Fecha     de designación

Fecha      de

contratación

Ejercicio a auditar

Fecha de término

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 27

 
 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor externo de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10. Información del  auditor interno

 

n

Cédula   / Pasaporte

Nombre   o   razón social

Fecha              de contratación

Fecha         de término

Dirección      de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la administradora de fondos y
fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías,
Valores y Seguros,                                                                                                                                    '

Tiene sistemas automatizados de control interno       (  )

Tiene metodología para conocer si cliente                   (  )

Tiene certificación ISO                                                      (  )

Tiene unidad de riesgos                                                    (  )

11. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte, copia de acta de junta de accionistas por la designación y copia del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre          o Razón Social

Número profesional

Fecha     de

designación

Fecha  de término

Tipo Comisario

Dirección de   correo electrónico habilitada

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12. Grupo empresarial, económico

Identificación Grupo: Nombre Grupo: Identificación Cabeza Grupo; Nombre Cabeza Grupo: Tipa:

 

28 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Empresas pertenecientes al grupo

#

RUC/Otro

Nombre o razón social

Sector

 

 

 

 

13. Vinculación por parentesco

 

 

#

Información                 de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula      / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula      / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Tipo         de parentesco

RUC

Nombre   o

Razón

Social

Cargo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Dalos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do, grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.

Estado de la vinculación

Activo ( )  Inactivo (  )

14. Oficial de cumplimiento

 

#

Cédula     1 Pasaporte

Apellidos

y Nombres

Nacionalidad

Fecha       de designación

Fecha de término

Número profesional

Número de Resolución

Fecha       de Resolución

 

 

 

 

 

 

 

 

 

15. Custodia de valores

 

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección        de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

16. Comité de Inversión (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 29

 

#

Cédula     / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha

de

ingreso

Principal/Suplente

Periodo

Años

del

Período

Fecha

del

término

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comité de inversión que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

17. Comité  fiduciario  (Adjuntar copia  de cédula  de  identidad  o  pasaporte  y  capia  de nombramiento)

 

#

Cédula   / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha

de

Ingreso

Principal/Suplente

Período

Años

del

Periodo

Fecha de término

Dirección de    conreo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comité de fiduciario que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

18. Tarifario (Adjuntar documento de soporte)

 

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

 

 

 

 

19, Sucursales, Agencias y Establecimientos (Colocar dirección completa y datos completos del contacto)

 

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de     correo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

Datos Generales:

Nombre: Tipo:

Sucursal ( ) Agencia ( ) Oficina   ( )

Dirección:

 

30 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Provincia;

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/ Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: [*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección    de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

20. Actos Jurídicos

 

Tipo

do

Acto

Fecha       de Resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos         de        la publicación

 

 

 

 

 

 

Fecho

Notarla

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Centón

Repertorio

Tome

Medio         da publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

21. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

 

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

 

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 31

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación:

Fecha de publicación:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio (  )  Terceros (  )

Notificado por:

32 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

FICHA REGISTRAL No. 5.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE BOLSAS DE VALORES

1.     Datos de inscripción o registro

Lugar de inscripción/ Registro:                                               Fecha de Solicitud:

Numero de inscripción /Registra:                                           Fecha de inscripción / Registro:

2.    Información General

Número de Identificación:

Tipo de Identificación:

Tipo persona:

Razón Social;

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de Representación:

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

3.    Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Numero/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia de Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección    de    correo electrónico    habilitada

 

 

 

 

 

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 33

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4.   Representantes Legales/Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha    de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Cargo

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (.*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha    de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Cargo

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5,   Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula     / Pasaporto

Nombre     o razón social

Fecha      de designación

Periodo

Años     del Período

Fecha   de término

Principal /Suplente

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la bolsa de valares que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

34 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

6.   Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de subrogación)

 

#

Cédula       / Pasaporta

Nombre completa

Fecha          de designación

Cargo

Tipo Perlado

Años   del Parlada

Fecha  de término

Subrogación

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la persona designada dentro de otros niveles de administración de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7.   Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/ Pasaporte/ RUC

Nombre         o Razón Social

Cargo

Fecha        de contratación

Número profesional

Fecha     de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

8.   Auditor externo (Adjuntar el documento de contrato)

 

#

RUC

Razón

social

Dirección

de correo

electrónico

habilitada

(*)

Apellidos      y nombres     del responsable de la auditoria externa

Fecha        de designación

Dirección de   correo electrónico

habilitada

(*)

Fecha       de contratación

Ejercicio a auditar

Fecha  de término

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 35

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía de auditoria externa contratada por la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(") Es la dirección electrónica habilitada de responsable de la auditoria externa de la compañía de auditoria externa contratada por la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9.   Información del auditor interno

 

#

Cédula        / Pasaporte

Nombre   o   razón social

Fecha             de contratación

Fecha           de término

Dirección        de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno      ( )

Tiene metodología para conocer al cliente                 ( )

Tiene certificación ISO                                                     ( )

Tiene unidad de riesgos                                                  ( )

10. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/ Pasaporte/ RUC

Nombre o Razón Social

Número profesional

Fecha       de designación

Fecha   de término

Tipo

Comisarlo

Dirección     de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tipo Comisario:

 Principal ( )   Suplente ( )

11, Vinculación por parentesco

 

 

#

Información             de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula      / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula     / Pasaporte

Apellidos y

Nombres

Tipo        de parentesco

RUC

Nombre o Razón

Social

Cargo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

36 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to, Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente

Estado de la vinculación

ACTIVO ( )       INACTIVO ( )

12. Oficial de cumplimiento

 

#

Cédula    / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Nacionalidad

Fecha      de designación

Fecha       de término

Número profesional

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Custodia de Valores

 

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección         de correo electrónico habilitada O

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la entidad que mantiene en custodia los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tipo Custodia

Depósito ( )     Terceros ( ) 14. Promotores

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Apellidos y Nombres/Razón Social

Nacionalidad

 

 

 

 

15. Tarifario (Adjuntar documentos)

 

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

 

 

 

 

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 37

16. Sucursales, Agencias y Establecimientos

 

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

Datos General

Nombre;

Tipo;

Dirección

Provincia;

Cantón;

Dirección:

Parroquia:

Barrio;

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. oficina:

Referencia ubicación:

Dirección correo electrónico habilitada (*);

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento que fija la balsa de valores para notificaciones por parte de la Superintendencia de Campantes, Valores y Seguras.

17. Actos Jurídicos

 

 

 

 

Tipo

efe

Acto

Fecha  da resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos      da      la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tome

Medio    de publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

38 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

18, Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

 

#

Fecha     de Ocurrencia

Sub     tipo de    hecho relevante

Observación

 

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio (   )   Terceros (   ) Notificado por:

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 39

FICHA    REGISTRAL    No.6.-    INSCRIPCIÓN    Y   ACTUALIZACIÓN    DE   ASOCIACIONES GREMIALES

1.    Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro:             Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro:          Fecha de Inscripción/Registro:

2.    Información general

No. Identificación:

Tipo Identificación:

Razón Social:

Nombre comercial;

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de Representación:

Código CIIU:

Descripción CIIU:

3.    Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

4.    Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección / Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación;

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección       de       correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

40 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5.     Valor Patrimonio

Valor Patrimonio              ________________

6,     Nómina de miembros

 

#

Número de RUC

Nombre  o

razón

social

Nacionalidad

Dirección     de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

7.  Representantes legales/apoderados

Representantes legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

 

 

Cédula /RUC

 

 

Nombre

Razón Social

 

 

Fecha    de designación

 

 

Periodo

 

 

Años

del

Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

Cargo

 

 

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

 

#

 

 

Cédula /RUC

 

 

Nombre

Razón Social

 

 

Fecha    de designación

 

 

Periodo

 

 

Años

del

Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

Cargo

 

 

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 41

8. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

Cédula    / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Nacionalidad

Fecha      de designación

Fecha       de término

Principal / Suplente

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9, Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)

 

#

Cédula     / Pasaporte

Nombre completo

Fecha    de

designación

Cargo

Tipo Periodo

Años

del Período

Fecha

de

término

Subrogación

Dirección de  correo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del nivel de administración de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10. Memoria anual (Adjuntar documentos)

 

#

Fecha

Nombre

del

Documento

Documento

 

 

 

 

 

11. Actos Jurídicos

 

 

 

 

Tipo

de

Acto

Fecha de resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registra mercantil

Datos      de      la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio   de publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

42 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

12. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

 

#

Fecha    de Ocurrencia

Sub     tipo de    hecho relevante

Observación

 

 

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio (   )   Terceros (   ) Notificado por:

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 43

FICHA REGISTRAL No. 7.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN  DE CALIFICADORAS  DE RIESGO

1.   Datos dé inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro:                                 Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro:                             Fecha de Inscripción/Registro:

2.   Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de representación:

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

3.   Domicilio

País;

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/con junto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada. (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

44 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4.   Representantes legales/Apoderados [Adjuntar copia de cédula de Identidad o pasaporte y copla de nombramiento)

Representantes legales/Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

 

 

Cédula /RUC

 

 

Nombre

Razón Social

 

 

Fecha    de designación

 

 

Periodo

 

 

Años

del

Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

Cargo

 

 

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

 

#

 

 

Cédula /RUC

 

 

Nombre

Razón Social

 

 

Fecha    de designación

 

 

Periodo

 

 

Años

del

Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Cargo

 

 

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5.   Otros niveles do la administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de [a subrogación)

 

#

Cédula      / Pasaporte

Nombre completo

Fecha       de designación

Cargo

Tipo Periodo

Años del

Periodo

Fecha

de

término

Subrogación

Dirección de   correo electrónico

Habilitada (*)

 

 

 

.

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los administradores designados de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 45

6.   Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombra o Razón Social

Cargo

Dirección        de correo electrónico habilitada (*)

Fecha       de contratación

Número profesional

Fecha        de término

 

 

 

 

 

 

 

 

O Es la dirección electrónica habilitada del contador generai de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

 

#

RUC

Razón social

Dirección        de correo electrónico habilitada (*)

Apellidos        y nombres       del res pon sabia   de la        auditoria externa

Dirección da   correo electrónico habilitada (*)

Fecha    de designación

Fecha     de

contratación

Ejercicio a auditar

Fecha        de término

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora extema contratada por la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(*') Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa contratada por la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8.  Información de auditor Interno

 

#

Cédula / Pasaporte

Nombre   o   razón social

Fecha           de contratación

Faena   de término

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno         ( )

Tiene metodología para conocer al cliente         ( )

Tiene certificación ISO                                      ( )

Tiene unidad de riesgos                                    ( )

46 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

9.   Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte, copia de acta de junta del accionistas por la designación y copia del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre       o Razón Social

Número profesional

Fecha       de designación

Fecha   de término

Tipo Comisario

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

1D. Vinculación por parentesco

 

 

#

Información                 de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula      / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula      / Pasaporte

Apellidos y

Nombres

Tipo         de

parentesco

RUC

Nombre   o

Razón

Social

Cargo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legal mente.

Estado de la vinculación

Activo (  )   Inactivo (   )

11. Datos da corresponsalía, representación o referencia (Adjuntar copia del contrate)

 

#

Contrato/Convenio

Tipo

Lugar          de Suscripción

Fecha          de contratación

Razón social de la compañía   que suscribe

Descripción del contrato

 

 

 

 

 

 

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 47

12. Comité da calificación (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

 

#

Cédula        / Pasaporte

Apellidos   y Nombres

Fecha     de designación

Principal / Suplente

Período

Años   del Periodo

Fecha   de término

Dirección de   correo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del comité de calificación de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Personal técnico (Adjuntar copla de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

 

#

Cédula         / Pasaporte

Apellidos         y Nombres

Fecha            de designación

Cargo

Fecha      de término

Dirección de    correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del personal técnico de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

14. Tarifario (Adjuntar documento de soporte)

 

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

 

 

 

 

15. Sucursales, Agencias y Establecimientos (Colocar dirección completa, datos completos del contacto)

 

#

Nombre

Tipo

Fecha                  de autorización

Representante

Acción

Dirección de   correo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

48 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

Datos Generales;

Nombre:

Tipo:

Sucursal           ( )

Agencia            ( )

Oficina              ( )

Dirección:

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Via:

intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección           de correo electrónico

habilitada O

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

16. Actos Jurídicos

 

Tipo

da

Acto

Fecha      da Resolución

No.

resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos         da         la publicación

 

 

 

 

 

 

Fecha

Notaria

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio de  publicación

Fecha

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 49

17. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

 

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

 

 

 

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos; (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos:

Origen

Propio ( ) Terceros (  ) Notificado por:

50 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

FICHA     REGISTRAL     Ño.     8.-     INSCRIPCIÓN     Y     ACTUALIZACIÓN     DE     DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

1.   Datos de Inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro:             Fecha de Solicitud;

Número de Inscripción/Registro:          Fecha de Inscripción/Registra:

2.   Información general

No, identificación:

Tipo identificación:

Tipo de persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de Representación:

Código de CIIU:

Descripción CIIU:

3.   Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía de depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 51

Contactos

 

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de   correo electrónico

habilitada P)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia, establecimiento del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia da Compañías, Valores y Seguros.

4.   Representantes legales / Apoderados

Representantes legales (Adjuntar copla de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

 

#

 

 

Cédula /RUC

 

 

Nombre

Razón Social

 

 

Fecha    de designación

 

 

Periodo

 

 

Años

del

Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

Cargo

 

 

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

O Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

 

#

 

 

Cédula /RUC

 

 

Nombre

Razón Social

 

 

Fecha    de designación

 

 

Periodo

 

 

Años

del

Periodo

 

 

Fecha

de

término

 

 

Cargo

 

 

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Detalle de poderes:

5.   Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

52 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

 

#

Cédula        / Pasaporte

Apellidos   y Nombres

Fecha     de designación

Período

Años   del Periodo

Fecha   de término

Principal / Suplente

Dirección de   correo electrónico habilitada

(*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 (*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.   Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)

 

#

Cédula / Pasaporte

Nombra completo

Fecha        de designación

Cargo

Tipo Periodo

Años del

Periodo

Fecha

de término

Subrogación

Dirección       de

correo

electrónico

habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7.   Información de contadores generales (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre o

Razón Social

Cargo

Fecha       de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

8.   Auditor externo (Adjuntar el documento del contrato)

El contrato constitutivo contempla Auditor Externo:

Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 53

 

#

RUC

Razón

social

Apellidos   y nombres del responsable de             la auditoría externa

Fecha      de designación

Fecha      de contratación

Ejercicio    a

auditar

Fecha de término

Dirección de   correo electrónica habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa contratada par el depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valares y Seguros.

9.   Información del auditor interno

 

#

Cédula              / Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha           

de

contratación 

  

Fecha  de término

 

 

 

 

 

Dirección de

correo

electrónica

habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno: Tiene metodología para conocer al cliente: Tiene certificación ISO; Tiene unidad de riesgos:

10. Comisarios (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

 

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre

o

Razón Social

Número profesional

Fecha      de designación

Fecha    de término

Tipo Comisario

Dirección de   correo electrónico habilitada (*)

 

 

 

 

 

 

 

 

(") Es la dirección electrónica habilitada del comisario del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

 

54 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial

11. Vinculación por parentesco (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

 

 

#

Información      &nbs